Glencore alcanza resoluciones coordinadas con autoridades de EE.UU., Reino Unido y Brasil

*Este comunicado fue traducido por un sistema automático.

De Glencore

Glencore ha resuelto las investigaciones previamente divulgadas por parte de las autoridades de los Estados Unidos, el Reino Unido y Brasil sobre actividades pasadas en ciertos negocios del Grupo relacionados con sobornos, y otras investigaciones estadounidenses relacionadas con la manipulación del mercado. Glencore cooperó con estas investigaciones.

Según los términos de las resoluciones estadounidenses, Glencore pagará multas de $700,706,965 para resolver investigaciones de soborno y $485,638,885 para resolver investigaciones de manipulación de mercado por parte del Departamento de Justicia ("DOJ") y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ("CFTC"). De esta cantidad, hasta $165.930.959 se acreditarán contra otros asuntos paralelos, incluso en el Reino Unido, por lo que se espera que el monto neto a pagar a las autoridades estadounidenses sea de $1.020.414.891. Glencore también acordó pagar $ 39,598,367 en virtud de una resolución firmada con la Oficina del Fiscal Federal de Brasil ("MPF") en relación con su investigación de soborno en el Grupo.

Glencore Energy UK Limited también ha indicado hoy que se declarará culpable de los cargos presentados por la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido ("SFO") con respecto a su investigación de soborno. La sanción a pagar se determinará tras una audiencia de sentencia actualmente programada para el 21 de junio de 2022.

Glencore no prevé actualmente que el monto a pagar con respecto a la resolución del Reino Unido resulte en que el monto total que se pagará por todas las resoluciones anteriores difiera significativamente de la provisión de $ 1,500 millones registrada en los estados financieros de 2021 de la Compañía.

Los acuerdos de declaración de culpabilidad celebrados por Glencore International AG y Glencore Ltd. con el Departamento de Justicia prevén cada uno el nombramiento de un supervisor de cumplimiento independiente por un período de tres años para evaluar y controlar el cumplimiento de los acuerdos por parte de la empresa y evaluar la eficacia de su programa de cumplimiento. y controles internos.

Glencore continúa cooperando con una investigación en curso y previamente revelada por parte de la Oficina del Fiscal General de Suiza ("OAG") sobre Glencore International AG por no contar con las medidas organizativas para prevenir la supuesta corrupción, y una investigación de alcance similar por parte de Glencore International AG. el Ministerio Público holandés. El momento y el resultado de estas investigaciones siguen siendo inciertos (consulte la nota 32 adicional de los estados financieros de 2021 de la Compañía).

Comenzando antes de que la Compañía supiera de las investigaciones del Departamento de Justicia, Glencore ha invertido recursos sustanciales para desarrollar el mejor Programa de Ética y Cumplimiento de su clase. Glencore también ha tomado amplias medidas de remediación, incluso a través de la separación o medidas disciplinarias de los empleados involucrados en las irregularidades. La empresa cuenta con un directorio y un equipo de administración renovados, que se dedican a fomentar una cultura de integridad, responsabilidad y transparencia. El Departamento de Justicia señaló ciertas mejoras en el programa de cumplimiento y los controles internos de Glencore en las resoluciones.

Kalidas Madhavpeddi , presidente de Glencore, comentó : “Glencore hoy no es la empresa que era cuando ocurrieron las prácticas inaceptables detrás de esta mala conducta. El Directorio y el equipo gerencial están comprometidos a operar una empresa que crea valor para todas las partes interesadas al operar de manera transparente bajo un conjunto de valores bien definidos, con apertura e integridad a la vanguardia. Queremos que la Glencore de hoy sea un empleador de elección, que atraiga y retenga el mejor talento y compita en todos sus sectores no solo en términos de la propuesta de valor única que Glencore tiene para ofrecer, sino también en su compromiso de actuar de manera ética y responsable en todos los sectores. todos los aspectos de su negocio”.

Gary Nagle, Director Ejecutivo de Glencore, comentó : “Reconocemos la mala conducta identificada en estas investigaciones y hemos cooperado con las autoridades. Este tipo de comportamiento no tiene cabida en Glencore, y el Directorio, el equipo directivo y yo tenemos muy claro la cultura que queremos y nuestro compromiso de ser un operador responsable y ético donde sea que trabajemos. Hemos tomado medidas significativas para construir e implementar un Programa de Ética y Cumplimiento de clase mundial para garantizar que nuestros controles centrales estén arraigados y sean efectivos en todos los rincones de nuestro negocio”.

Pasos significativos tomados para mejorar el programa de ética y cumplimiento

El Grupo ha reforzado sus estructuras y controles de cumplimiento a través de un programa integral construido en torno a la evaluación de riesgos, políticas, procedimientos, estándares y directrices basados en las mejores prácticas internacionales, iniciativas de formación y sensibilización asociadas, así como sistemas de seguimiento. Esto ha incluido:

• Fortalecer el Código de Conducta del Grupo y lanzar una campaña global integral de concientización y capacitación diseñada para integrar los Valores de Glencore en todo su negocio, establecer expectativas y garantizar la responsabilidad de todos los empleados;
• Establecer una función de cumplimiento centralizada, independiente y facultada y, en 2020, nombrar un nuevo Jefe de Cumplimiento dedicado;
• Hacer una inversión significativa en sistemas y recursos de cumplimiento, así como en personal experimentado;
• Mejorar y expandir significativamente los programas de capacitación en ética y cumplimiento del Grupo;
• Instituir un programa integral de gestión de socios comerciales, que incluya una reducción significativa del uso de intermediarios generadores de negocios por parte de la Compañía y el empleo de controles integrales para supervisar su participación;
• Implementar amplios mecanismos de monitoreo y prueba, incluso mediante el uso de análisis de datos, para evaluar si nuestros controles están arraigados y son efectivos en todo el Grupo y garantizar la mejora continua; y
• Involucrar a asesores externos líderes para revisar los sistemas de Glencore y verificar que los controles funcionen según lo previsto.
  
  

Glencore está comprometida con la transparencia de su programa y este año publicó su primer informe dedicado de Ética y Cumplimiento, que brinda una descripción detallada del Programa de Ética y Cumplimiento de Glencore, incluido un resumen de su enfoque, estructura de cumplimiento y los diversos sistemas y procesos que Glencore implementa para apoyar su programa y promover una cultura ética.

Se pueden encontrar más detalles sobre las iniciativas de cumplimiento de Glencore en la presentación y el informe de Ética y Cumplimiento disponibles aquí .

Términos de las Resoluciones

Las resoluciones coordinadas anunciadas hoy comprenden cinco resoluciones separadas:

• En un acuerdo con el DOJ, sujeto a la aprobación final del Tribunal, Glencore International AG acordó pagar $428,521,173 en multas y $272,185,792 en decomiso y devolución y se declaró culpable de un cargo de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. las acciones pasadas del Grupo en ciertas jurisdicciones extranjeras. La Compañía pagará $ 262,590,214 a los Estados Unidos, con hasta $ 136,236,140 para acreditar contra la resolución con las autoridades del Reino Unido y hasta $ 29,694,819 para acreditar contra cualquier resolución potencial con las autoridades suizas, ambos en relación con investigaciones sobre conducta relacionada. La resolución del DOJ prevé la confiscación de $181,457,195 y acredita a Glencore por $90,728,597 en devolución a la CFTC. El acuerdo del DOJ prevé la designación de un monitor de cumplimiento independiente por un período de tres años para evaluar y monitorear el cumplimiento de la Compañía con los términos del acuerdo y evaluar la efectividad de su programa de cumplimiento y controles internos.
• En un acuerdo separado con el Departamento de Justicia, Glencore Ltd. acordó pagar una multa de $341,221,682 y el decomiso de $144,417,203 y se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer manipulación de precios de productos básicos relacionada con conductas de mercado pasadas en ciertos mercados de fuel oil de EE. UU. De este monto, $242.819.443 serán acreditados contra la resolución con la CFTC. El acuerdo del DOJ prevé la designación de un monitor de cumplimiento independiente por un período de tres años para evaluar y monitorear el cumplimiento del acuerdo por parte de la Compañía y evaluar la efectividad de su programa de cumplimiento y controles internos.
• Glencore International AG, Glencore Ltd. y Chemoil Corporation (una subsidiaria de Glencore) han llegado a un acuerdo por separado para resolver una investigación de la CFTC en relación con violaciones civiles de la Ley de Intercambio de Productos Básicos y las regulaciones de la CFTC, en relación con conductas de mercado pasadas en ciertos EE. UU. mercados de fuel oil, así como prácticas corruptas pasadas en ciertas jurisdicciones extranjeras. Las empresas acordaron pagar $333,548,040 en sanciones civiles y restitución a la CFTC, con el saldo de $852,797,810 de la sanción a la CFTC compensado con sanciones impuestas por otras autoridades.
• Glencore Energy UK Limited ha sido acusada de cinco cargos de soborno y dos cargos de no prevenir el soborno en virtud de la Ley de Soborno del Reino Unido de 2010. Glencore Energy UK Limited compareció hoy ante el Tribunal de Magistrados de Westminster e indicó que se declarará culpable de los cargos de la SFO. . Glencore Energy UK ahora se transferirá al Tribunal de la Corona para la sentencia y la determinación de la sanción financiera.
• Glencore International AG acordó por separado pagar $39,598,367 en virtud de una resolución firmada con el MPF en relación con la investigación del MPF sobre ciertas afiliadas de Glencore en relación con las denuncias de soborno relacionadas con la empresa de energía estatal brasileña Petrobras derivadas de la “Operación Car Wash” sonda mundial.
  
  

Las multas agregadas y los montos pagaderos a las autoridades estadounidenses y brasileñas son los siguientes:

Autoridad	pena agregada	Créditos y compensaciones	Monto a pagar por Glencore
DOJ—FCPA	$700,706,965 (1)	(hasta $136,236,140 de crédito por pagos a la SFO) ( 2) (hasta $29,694,819 de crédito para pagos a los suizos) ( 3) ($90,728,597 crédito por restitución a la CFTC)	$444,047,409
DOJ: manipulación del mercado	$485,638,885	($242,819,443 de crédito por pagos a la CFTC)	$242,819,442
CFTC	$1,186,345,850	($852,797,810 compensados contra el DOJ y SFO)	$333,548,040
MPF	$ 39,598,367	N / A	$ 39,598,367
Total (excluyendo SFO y cualquier resolución suiza/holandesa)	$1,060,013,258

(1) Esta cantidad incluye $181,457,195 en decomiso al DOJ y $90,728,597 en devolución a la CFTC, que también se incluye en la multa total de la CFTC.

(2) El crédito asume resolución en el plazo de seis meses. Como se señaló anteriormente, la sanción SFO solo se determinará después de la sentencia.

(3) El crédito asume resolución dentro de los doce meses. Las investigaciones suizas/holandesas siguen en curso y su fecha y resultado son inciertos.

Para más información póngase en contacto:

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Medios de comunicación charles watenphul t: +41 41 709 24 62 m: +41 79 904 33 20 c harles.watenphul @glencore.com

LEI de Glencore : 2138002658CPO9NBH955

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Acerca de Glencore

Glencore es una de las compañías de recursos naturales diversificados más grandes del mundo y un importante productor y comercializador de más de 60 productos básicos de origen responsable que mejoran la vida cotidiana. A través de una red de activos, clientes y proveedores que se extiende por todo el mundo, producimos, procesamos, reciclamos, obtenemos, comercializamos y distribuimos los productos básicos que permiten la descarbonización mientras satisfacemos las necesidades energéticas actuales.

Las empresas de Glencore emplean a unas 135.000 personas, incluidos los contratistas. Con una fuerte presencia en más de 35 países en regiones establecidas y emergentes de recursos naturales, nuestras actividades industriales y de marketing están respaldadas por una red global de más de 40 oficinas.

Los clientes de Glencore son consumidores industriales, como los de los sectores automotriz, siderúrgico, generación de energía, fabricación de baterías y petróleo. También brindamos financiamiento, logística y otros servicios a productores y consumidores de productos básicos.

Glencore se enorgullece de ser miembro de los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos y del Consejo Internacional de Minería y Metales. Somos un participante activo en la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas.

Glencore reconoce nuestra responsabilidad de contribuir al esfuerzo global para lograr los objetivos del Acuerdo de París. Nuestra ambición es ser una empresa con cero emisiones netas totales para 2050. En agosto de 2021, aumentamos nuestro objetivo de reducción de emisiones a mediano plazo a una reducción del 50 % para 2035 en los niveles de 2019 e introdujimos un nuevo objetivo a corto plazo de una reducción del 15 %. para 2026 en los niveles de 2019.

Descargo de responsabilidad
Las empresas en las que Glencore plc tiene una participación directa e indirecta son entidades legales separadas y distintas. En este documento, "Glencore", "Grupo Glencore" y "Grupo" se usan por conveniencia solo cuando se hace referencia a Glencore plc y sus subsidiarias en general. Estas expresiones colectivas se utilizan únicamente para facilitar la referencia y no implican ninguna otra relación entre las empresas. Asimismo, las palabras “nosotros”, “nos” y “nuestro” también se utilizan para referirse colectivamente a los miembros del Grupo oa quienes trabajan para ellos. Estas expresiones también se utilizan cuando la identificación de la empresa o empresas en particular no tiene ningún propósito útil .